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金融庁に処分勧告: 不適切な勧誘で高齢者50人被害

福井新聞ONLINE

証券取引等監視委員会は、立花証券が高齢の顧客50人に不適切な勧誘行為を行ったとして、金融庁に処分を勧告した。同社は過去にも不適切な勧誘を指摘されていたが、十分な改善策を取らなかった。金融商品取引法に基づくこの処分は、内部管理体制の強化と法令順守の徹底を求めるものである。立花証券は「内部管理体制の強化と法令順守の徹底を図る」などとするコメントを出した。金融商品取引法や証券取引の規制強化が今後も注目される。 ...もっと読む